58. Για τις μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων που πληρούν τα κριτήρια του …

Για τις μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων που πληρούν τα κριτήρια του άρθρου 12 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει:

• α) να παρακολουθούν τους βασικούς δείκτες τουλάχιστον σε ετήσια βάση·
• β) να διενεργούν την αξιολόγηση όλων των στοιχείων της ΔΕΕΑ υπό το πρίσμα νέων στοιχείων που προκύπτουν σχετικά με τον υφιστάμενο κίνδυνο, προσαρμόζοντας το πεδίο εφαρμογής και το βάθος της επανεξέτασης στο συγκεκριμένο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων·
• γ) να βρίσκονται σε επαφή και διάλογο με το διοικητικό όργανο και τα ανώτερα στελέχη της επιχείρησης επενδύσεων όταν κρίνεται απαραίτητο και ιδίως στο πλαίσιο της αξιολόγησης των στοιχείων της ΔΕΕΑ, όταν πραγματοποιείται.

Πίνακας 2. Εφαρμογή της ΔΕΕΑ σε διάφορες κατηγορίες επιχειρήσεων επενδύσεων Παρακολο ύθηση Αξιολόγηση όλων των Ελάχιστο επίπεδο Κατηγορία βασικών στοιχείων της ΔΕΕΑ συνεργασίας/διαλόγου δεικτών

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 12 1.

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.