19. Кредитните и финансовите институции следва да определят в своите процедури и процеси коригиращи …

Кредитните и финансовите институции следва да определят в своите процедури и процеси коригиращи мерки, когато е възникнал риск или когато са установени грешки, които оказват въздействие върху ефикасността и ефективността на общото решение за дистанционно установяване на делови взаимоотношения с клиенти. Тези мерки следва да включват най - малко следното:

• а) преглед на всички засегнати делови взаимоотношения, за да се прецени дали кредитните и финансовите институции са приложили достатъчна първоначална КПК, за да спазят разпоредбите на член 13, параграф 1, букви а), б) и в) от Директивата за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма. Кредитните и финансовите институции следва да дават приоритет на тези делови взаимоотношения, които носят най - висок риск от ИП/ФТ;
• б) като вземат предвид информацията, получена при гореспоменатия преглед, се прави оценка на това дали засегнатите делови взаимоотношения следва да:
• а. подлежат на допълнителни мерки за комплексна проверка;
• б. бъдат обект на ограничения, например лимити върху обема на операцията, когато това е разрешено от националното законодателство, до момента на извършване на преразглеждането;
• в. бъдат прекратени;
• г. бъдат докладвани на ЗФР;
• д. бъдат прекласифицирани в различна рискова категория.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.