+19. Fil- proċeduri u l - proċessi tagħhom, l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom …

19. Fil- proċeduri u l - proċessi tagħhom, l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom …

Fil- proċeduri u l - proċessi tagħhom, l - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jistabbilixxu miżuri ta’ rimedju meta jkun immaterjalizza riskju, jew meta jkunu ġew identifikati żbalji li jkollhom impatt fuq l - effiċjenza u l - effettività tas - soluzzjoni għall - onboarding remot ġenerali tal - klijent. Dawn il - miżuri għandhom jinkludu mill - inqas:

  • a) rieżami tar - relazzjonijiet kummerċjali affettwati kollha, biex jiġi vvalutat jekk ġiex applikat biżżejjed CDD inizjali mill - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji sabiex jikkonformaw mal - Artikolu 13(1), (a), (b) u (c) tal - AMLD. L - istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jagħtu prijorità lil dawk ir - relazzjonijiet kummerċjali li jġibu magħhom l - ogħla riskju ta’ ML/TF;
  • b) filwaqt li jqisu l - informazzjoni miksuba fir - rieżami msemmi hawn fuq, valutazzjoni ta’ jekk relazzjoni kummerċjali affettwata għandhiex tkun:
  • a. soġġetta għall - miżuri addizzjonali ta’ diliġenza dovuta;
  • b. soġġetta għal - limitazzjonijiet, bħal - limiti fuq il - volum tat - tranżazzjoni, meta permessi skont il - liġi nazzjonali, sakemm ikun sar rieżami;
  • c. itterminata;
  • d. irrappurtata lill - FIU;
  • e. riklassifikata f’kategorija ta’ riskju differenti.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.