19. Las entidades de crédito y financieras incluirán en sus procedimientos y procesos las medidas …

Las entidades de crédito y financieras incluirán en sus procedimientos y procesos las medidas de remediación cuando se haya materializado un riesgo o se hayan identificado errores que afecten a la eficiencia y eficacia de la solución general de alta de clientes a distancia. Estas medidas incluirán al menos:

• a) una revisión de todas las relaciones de negocios afectadas, para evaluar si la DDC inicial aplicada por las entidades de crédito o financieras ha sido suficiente para cumplir con el artículo 13, apartados 1 a), b) y c), de la Directiva (UE) 2015/849. Las entidades de crédito y financieras priorizarán las relaciones de negocios que conlleven el mayor riesgo de BC/FT;
• b) teniendo en cuenta la información obtenida en la revisión antes mencionada, una evaluación de si una relación de negocios que se ve afectada deberá:
• a. someterse a medidas adicionales de diligencia debida;
• b. someterse a limitaciones, como límites al volumen de operaciones, cuando lo permita la legislación nacional, hasta el momento en que se haya producido una revisión;
• c. resolverse;
• d. comunicarse a la UIF;
• e. reclasificarse en una categoría de riesgo diferente.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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