19. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais bearta leasúcháin a leagan amach ina …

Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais bearta leasúcháin a leagan amach ina nósanna imeachta agus ina bpróisis i gcás inar tháinig riosca chun cinn, nó i gcás inar sainaithníodh earráidí a bhfuil tionchar acu ar éifeachtúlacht agus éifeachtacht an chianréitigh ghinearálta ionduchtaithe cliant. Ba cheart go gcuimseodh na bearta seo an méid seo a leanas, ar a laghad:

• a) athbhreithniú ar gach caidreamh gnó lena mbaineann, chun measúnú a dhéanamh ar cibé ar chuir na hinstitiúidí creidmheasa agus airgeadais CDD tosaigh leordhóthanach chun feidhme chun Airteagal 13(1), (a), (b) agus (c) den AMLD a chomhlíonadh. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais tosaíocht a thabhairt do na caidrimh ghnó sin a bhfuil an riosca ML/TF is airde ag baint leo;
• b) ag cur san áireamh an fhaisnéis a fuarthas san athbhreithniú thuasluaite, measúnú ar cibé ar cheart do chaidreamh gnó lena mbaineann a bheith:
• a. faoi réir beart breise díchill chuí;
• b. faoi réir teorainneacha, amhail teorainneacha ar mhéid an idirbhirt, i gcás ina gceadaítear sin faoin dlí náisiúnta, go dtí go mbeidh athbhreithniú déanta;
• c. foirceannta;
• d. tuairiscithe don FIU;
• e. athaicmithe i gcatagóir riosca eile.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.