105. Политиката следва да определя процедури, мерки, изисквания по отношение на документацията и …

Политиката следва да определя процедури, мерки, изисквания по отношение на документацията и отговорности за установяването и предотвратяването на конфликтите на интереси, за оценка на тяхната значимост и за вземане на мерки за редуциране. Такива процедури, изисквания, отговорности и мерки следва да включват:

• а. възлагане на различни лица на дейности или сделки, които са в конфликт на интереси;
• б. да не се допуска персонал, който е активен и извън инвестиционния посредник, да има неуместно влияние в рамките на инвестиционния посредник по отношение на тези други дейности;
• в. определяне на отговорността на членовете на ръководния орган, за да се въздържат от гласуване по всеки въпрос, по който даден член има или може да има конфликт на интереси, или когато обективността на члена или способността му да изпълни задълженията си към инвестиционния посредник могат да бъдат компрометирани по друг начин;
• г. възпрепятстване на членовете на ръководния орган да заемат директорски длъжности в конкурентни инвестиционни посредници.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/