105. Politikken bør fastsætte procedurer, foranstaltninger, dokumentationskrav og ansvarsområder …

Politikken bør fastsætte procedurer, foranstaltninger, dokumentationskrav og ansvarsområder med hensyn til identifikation og forebyggelse af interessekonflikter, vurdering af, om de er væsentlige, og med henblik på at træffe afhjælpende foranstaltninger. Sådanne procedurer, krav, ansvarsområder og foranstaltninger bør omfatte:

• a. overladelse af modstridende aktiviteter eller transaktioner til forskellige personer
• b. forhindring af, at medarbejdere, der også er aktive uden for investeringsselskabet, får uhensigtsmæssig indflydelse inden for investeringsselskabet vedrørende disse andre aktiviteter
• c. godtgørelse af ansvaret for ledelsesorganets medlemmer for at afholde sig fra at deltage i en afstemning om noget forhold, hvor et medlem har eller kan have en interessekonflikt, eller hvor medlemmets objektivitet eller evne til fuldt ud at varetage sine opgaver over for investeringsselskabet på anden måde kan blive kompromitteret
• d. forhindring af, at medlemmer af ledelsesorganet varetager bestyrelsesposter i konkurrerende investeringsselskaber.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/