105. Politika bi morala določati postopke, ukrepe, zahteve po dokumentaciji in odgovornosti za …

Politika bi morala določati postopke, ukrepe, zahteve po dokumentaciji in odgovornosti za odkrivanje in preprečevanje nasprotij interesov, za oceno njihove pomembnosti in za sprejemanje ukrepov za blaženje. Taki postopki, zahteve, odgovornosti in ukrepi bi morali vključevati:

• a. poveritev dejavnosti ali transakcij z nasprotje m interesov različnim osebam;
• b. preprečitev zaposlenim, ki so dejavni tudi zunaj investicijskega podjetja, da bi imeli v investicijskem podjetju neprimeren vpliv v zvezi z zadevnimi drugimi dejavnostmi;
• c. določitev odgovornosti članov upravljalnega organa, da se vzdržijo glasovanja o zadevah, v katerih se pojavlja ali bi se lahko pojavilo nasprotje interesov člana ali v katerih bi bila objektivnost člana ali njegova zmožnost ustreznega izpolnjevanja obveznosti do investicijskega podjetja sicer ogrožena;
• d. preprečitev članom upravljalnega organa, da bi zasedali direktorske položaje v konkurenčnih investicijskih podjetjih.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/