105. Zásady by měly stanovovat postupy, opatření, požadavky týkající se dokumentace a odpovědnosti …

Zásady by měly stanovovat postupy, opatření, požadavky týkající se dokumentace a odpovědnosti za účelem identifikace a prevence střetů zájmů, posouzení jejich významnosti a přijetí zmírňujících opatření. Tyto postupy, požadavky, odpovědnosti a opatření by měly zahrnovat:

• a. svěření činností nebo transakcí ve vzájemném střetu různým osobám;
• b. bránění tomu, aby pracovníci aktivní i mimo investiční podnik měli v oblasti takových jiných činností nepřiměřený vliv v rámci investičního podniku;
• c. stanovení povinnosti členů vedoucího orgánu zdržet se hlasování v záležitostech, u kterých dochází nebo může dojít ke střetu zájmů u daného člena nebo u kterých může být jiným způsobem narušena objektivita člena nebo jeho schopnost řádně vykonávat povinnosti vůči investičnímu podniku;
• d. předcházení tomu, aby členové vedoucího orgánu zastávali funkci člena ve vedoucím orgánu v konkurenčních investičních podnicích.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/