105. Policyn ska innehålla förfaranden, åtgärder, dokumentationskrav och skyldigheter beträffande …

Policyn ska innehålla förfaranden, åtgärder, dokumentationskrav och skyldigheter beträffande identifiering och förebyggande av intressekonflikter, bedömning av deras väsentlighet och vidtagande av mildrande åtgärder. Sådana förfaranden, krav, skyldigheter och åtgärder ska omfatta att

• a. ge olika personer ansvaret för oförenliga uppgifter eller transaktioner,
• b. förhindra att personal som är delaktig i verksamhet utanför värdepappersföretaget har olämpligt inflytande inom värdepappersföretaget när det gäller dessa andra verksamheter,
• c. inrätta en regel som föreskriver att ledningsorganets ledamöter ska avstå från att rösta i alla frågor där ledamoten har eller kan ha en intressekonflikt eller där ledamotens objektivitet eller förmåga att fullgöra sina skyldigheter gentemot värdepappersföretaget på annat sätt kan vara äventyrad,
• d. förhindra att ledamöter i ledningsorganet innehar ledningsfunktioner i konkurrerande värdepappersföretag.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/