105. Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, cerințe de documentare și responsabilități …

Politica trebuie să prevadă proceduri, măsuri, cerințe de documentare și responsabilități pentru identificarea și prevenirea conflictelor de interese, pentru evaluarea importanței lor și pentru luarea unor măsuri de atenuare. Aceste proceduri, cerințe, responsabilități și măsuri trebuie să includă:

• a. încredințarea activităților sau tranzacțiilor contradictorii unor persoane diferite;
• b. împiedicarea angajaților care sunt activi și în afara firmei de investiții pentru a nu exercita o influență necorespunzătoare în cadrul firmei de investiții cu privire la acele alte activități;
• c. stabilirea responsabilității membrilor organului de conducere să se abțină de la vot cu privire la orice chestiune în care un membru are sau ar putea avea un conflict de interese sau în care obiectivitatea sau capacitatea membrului de a - și îndeplini sarcinile în mod corect față de firma de investiții ar putea fi compromisă în alt fel;
• d. împiedicarea membrilor organului de conducere de a deține funcții de conducere în firme de investiții concurente.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/