105. W polityce należy określić procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania …

W polityce należy określić procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania odnoszące się do identyfikacji konfliktów interesów i zapobiegania im, oceny ich istotności oraz podejmowania środków je minimalizujących. Takie procedury, wymagania, zadania i środki powinny obejmować:

• a. powierzanie czynności lub transakcji wywołujących konflikt różnym osobom;
• b. zapobieganie wywieraniu przez pracowników aktywnych również poza firmą inwestycyjną niewłaściwego wpływu w ramach danej firmy inwestycyjnej na kwestie związane z taką ich aktywnością;
• c. ustanowienie obowiązku wstrzymania się przez członków organu zarządzającego od głosowania nad wszelkimi sprawami, w przypadku których dany członek znajduje się lub może znajdować się w konflikcie interesów lub jego obiektywność bądź zdolność do należytego wypełniania obowiązków wobec firmy inwestycyjnej może zostać zagrożona w inny sposób;
• d. uniemożliwienie członkom organu zarządzającego zajmowania stanowisk dyrektorskich w konkurujących ze sobą firmach inwestycyjnych.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/