105. A politikának az összeférhetetlenség fontosságának felmérése és az enyhítő intézkedések …

A politikának az összeférhetetlenség fontosságának felmérése és az enyhítő intézkedések meghozatala céljából meg kell határoznia az összeférhetetlenség azonosításával és megelőzésével kapcsolatos eljárásokat, intézkedéseket, dokumentációs követelményeket és felelősségi köröket. Ezen eljárások, követelmények, felelősségi körök és intézkedések közé tartoznak az alábbiak:

• a. az összeférhetetlenséget eredményező tevékenységeket vagy ügyleteket különböző személyekhez kell rendelni;
• b. a befektetési vállalkozáson kívül is aktív munkatársakat meg kell akadályozni abban, hogy az egyéb tevékenységeiket illetően a befektetési vállalkozás on belül indokolatlan befolyással rendelkezzenek;
• c. a vezető testület tagjaira vonatkozóan meg kell állapítani azt a felelősséget, amely szerint tartózkodnak az olyan témákban történő szavazásokon, amelyeknél egy adott tagnál összeférhetetlenség merül vagy merülhet fel, illetve amelyeknél a tag objektivitása vagy a befektetési vállalkozás felé fennálló kötelességeinek megfelelő teljesítésére való képessége sérülhet;
• d. annak megakadályozása, hogy a vezető testület tagjai konkurens befektetési vállalkozásokban igazgatósági tisztséget töltsenek be.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/