105. La politica dovrebbe stabilire procedure, misure, prescrizioni in tema di documentazione e …

La politica dovrebbe stabilire procedure, misure, prescrizioni in tema di documentazione e responsabilità per l’identificazione e la prevenzione di conflitti di interesse, per la valutazione della loro rilevanza e per l’adozione di misure di mitigazione. Tali procedure, prescrizioni, responsabilità e misure dovrebbero includere le seguenti azioni:

• a. affidare attività o operazioni confliggenti a persone diverse;
• b. evitare che il personale che svolge anche attività esterne all’impresa di investimento eserciti un’influenza indebita in seno all’impresa di investimento relativamente a tali altre attività;
• c. stabilire la responsabilità dei membri dell’organo di gestione di astenersi dal voto in merito a qualunque questione sulla quale un membro abbia o possa trovarsi in una situazione di conflitto di interesse o sulla quale l’obiettività del membro o la sua capacità di adempiere adeguatamente ai propri doveri nei confronti dell’impresa di investimento possano essere in altro modo compromessi;
• d. evitare che i membri dell’organo di gestione ricoprano incarichi amministrativi in imprese di investimento concorrenti.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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