Обхват на прилагане

Настоящите насоки се прилагат във връзка с процеса на надзорен преглед и оценка (ПНПО) на инвестиционните посредници съгласно определението в членове 36 — 45 от Директива (ЕС) 2019/2034.

Компетентните органи следва да прилагат настоящите насоки на най - високо равнище на консолидация в съответствие с нивото на прилагане на изискванията на първа част, дял II от Регламент (ЕС) 2019/2033. За предприятията майки и дъщерните предприятия, включени в консолидацията, компетентните органи следва да коригират дълбочината и степента на подробност на своите оценки, така че да съответстват на нивото на прилагане.

Когато инвестиционен посредник има дъщерно предприятие в същата държава членка, може да се приложи пропорционален подход при оценката на адекватността на капитала и ликвидността чрез акцентиране върху оценката на разпределението на капитала и ликвидността между субектите и евентуалните пречки пред прехвърлянето на капитал или ликвидност в рамките на групата.

За групи инвестиционни посредници, включително групи с предприятия, установени в трети държави, процедурните изисквания следва да се прилагат по координиран начин в рамките на колегиите от надзорни органи, създадени съгласно член 48 от Директива (ЕС) 2019/2034. Дял 11 обяснява подробно как се прилагат тези насоки по отношение на трансгранични групи и техните субекти.