Tillämpningsområde

Dessa riktlinjer gäller i förhållande till översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) med avseende på värdepappersföretag enligt definitionen i artiklarna 36–45 i direktiv (EU) 2019/2034.

De behöriga myndigheterna bör tillämpa dessa riktlinjer på högsta konsolideringsnivå i enlighet med tillämpningsnivån för kraven i del ett avdelning II i förordning (EU) 2019/2033. För moderbolag och dotterbolag som omfattas av konsolideringen bör de behöriga myndigheterna anpassa djupet och detaljnivån i sina bedömningar så att de motsvarar tillämpningsnivån.

Om ett värdepappersföretag har ett dotterbolag i samma medlemsstat kan en proportionerlig bedömning av kapital- och likviditetsbehov tillämpas, som tar hänsyn till hur kapital och likviditet är fördelat över de olika enheterna och till potentiella hinder för överföring av kapital eller likviditet inom koncernen.

För värdepappersföretagskoncerner, inbegripet koncerner med företag som är etablerade i tredjeländer, bör förfarandekraven tillämpas på ett samordnat sätt inom ramen för tillsynskollegier som inrättats i enlighet med artikel 48 i direktiv (EU) 2019/2034. I avdelning 11 förklaras hur dessa riktlinjer ska tillämpas i fråga om gränsöverskridande koncerner och deras enheter.