Soveltamisala

Näitä ohjeita sovelletaan direktiivin (EU) 2019/2034 36-45 artiklassa määriteltyjen sijoituspalveluyritysten vakavaraisuuden arviointiprosessiin (SREP).

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi soveltaa näitä ohjeita korkeimmalla konsolidointitasolla asetuksen (EU) 2019/2033 ensimmäisen osan II osaston vaatimusten soveltamisalan mukaisesti. Konsolidointiin kuuluvien emoyritysten ja tytäryritysten osalta toimivaltaisten viranomaisten tulisi mukauttaa arviointinsa perusteellisuus ja yksityiskohtaisuus vastaamaan soveltamistasoa.

Jos sijoituspalveluyrityksellä on tytäryhtiö samassa jäsenvaltiossa, pääoman ja maksuvalmiuden riittävyyden arviointiin voidaan soveltaa suhteellista lähestymistapaa keskittymällä sen arvioimiseen, miten pääoma ja likviditeetti jakautuvat yksiköiden kesken, ja mahdollisiin esteisiin pääoman tai likviditeetin siirrettävyydelle ryhmän sisällä.

Sijoituspalveluyritysryhmiin, mukaan lukien ryhmät, joilla on kolmansiin maihin sijoittautuneita yrityksiä, tulisi soveltaa menettelyvaatimuksia koordinoidusti direktiivin (EU) 2019/2034 48 artiklan mukaisesti perustettujen valvontakollegioiden puitteissa. Näiden ohjeiden 11 osastossa selitetään yksityiskohtaisesti, miten näitä ohjeita sovelletaan rajat ylittäviin ryhmiin ja niiden yksiköihin.