412. Когато в процеса на упражняване на надзорните си дейности компетентните органи имат …

Когато в процеса на упражняване на надзорните си дейности компетентните органи имат основателни признаци за недостатъци в рамката за системите и механизмите за контрол на инвестиционния посредник или в рамката за вътрешно управление, свързани с БИП/БФТ, или когато имат основателни причини да подозират, че инвестиционният посредник е изложен в по - голяма степен на рискове от ИП/ФТ, те следва:

• а) да уведомят надзорния орган за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма за тези недостатъци и рискове веднага след установяването им;
• б) да оценяват въздействието, което тези недостатъци и рискове могат да окажат върху пруденциалното състояние на инвестиционния посредник;
• в) да поддържат връзка с надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма и в съответствие с мандатите и функциите на съответните органи, да разглеждат най - подходящите мерки за пруденциален надзор за преодоляване на тези недостатъци и рискове в допълнение към всички мерки, предприети от надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/