412. Če imajo pristojni organi med izvajanje m nadzorniških dejavnosti utemeljene znake o …

Če imajo pristojni organi med izvajanje m nadzorniških dejavnosti utemeljene znake o pomanjkljivostih v sistemih investicijskega podjetja in njegovem okviru kontrol ali okviru notranjega upravljanja, ki so povezane s PPDFT, ali utemeljene razloge za sum, da se je povečala izpostavljenost investicijskega podjetja tveganjem PD/FT, bi morali narediti naslednje:

• a. takoj ko odkrijejo pomanjkljivosti in tveganja, o njih obvestiti nadzornika za preprečevanje za PPDFT;
• b. oceniti vpliv, ki ga lahko imajo takšne pomanjkljivosti in tveganja na bonitetni položaj investicijskega podjetja;
• c. se povezati z nadzorniki za PPDFT ter v skladu s pooblastili in funkcijami zadevnih organov proučiti najustreznejše ukrepe bonitetnega nadzora za odpravo teh pomanjkljivosti in tveganj poleg vseh ukrepov, ki jih sprejmejo nadzorn iki za PPDFT.

116

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/