412. I gcás ina bhfuil tásca réasúnacha ag údaráis inniúla le linn dóibh a ngníomhaíochtaí …

I gcás ina bhfuil tásca réasúnacha ag údaráis inniúla le linn dóibh a ngníomhaíochtaí maoirseachta a fheidhmiú maidir le heasnaimh i gcórais agus i gcreat rialuithe an ghnólachta infheistíochta nó sa chreat rialachais inmheánaigh a bhaineann le AML/CFT nó ar fhorais réasúnacha a bheith in amhras gur mhéadaigh an gnólacht infheistíochta neamhchosaint ar rioscaí ML/TF, ba cheart dóibh:

128

• a. aird an mhaoirseora AML/CFT a tharraingt ar na heasnaimh agus rioscaí seo a luaithe a sainaithnítear iad;
• b. measúnú a dhéanamh ar an tionchar a d’fhéadfadh a bheith ag easnaimh agus rioscaí den sórt sin ar chás stuamachta an ghnólachta infheistíochta;
• c. idirchaidreamh a dhéanamh le maoirseoirí AML/CFT agus i gcomhréir le sainorduithe agus feidhmeanna na n-údarás faoi seach, breithniú a dhéanamh ar na bearta maoirseachta stuamachta is iomchuí chun aghaidh a thabhairt ar na heasnaimh agus ar na rioscaí sin sa bhreis ar aon bhearta curtha i gcrích ag na maoirseoirí AML/CFT.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/