412. Amennyiben az illetékes hatóságok felügyeleti tevékenységük gyakorlása során ésszerűen arra …

Amennyiben az illetékes hatóságok felügyeleti tevékenységük gyakorlása során ésszerűen arra utaló jeleket találnak, hogy a befektetési vállalkozás rendszereiben és 128 ellenőrzési keretrendszerében vagy a belső irányítási keretrendszerben hiányosságok állnak fenn a pénzmosás és a terrorizmusfin anszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatban, vagy alapos okkal feltételezik, hogy a befektetési vállalkozás növelte a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatoknak való kitettségét, a következőket kell tenniük:

• a. értesíti a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságot ezekről a hiányosságokról és kockázatokról, amint azokat azonosították;
• b. értékeli, hogy ezek a hiányosságok és kockázatok milyen hatást gyakorolhatnak a befektetési vállalkozás prudenciális helyzetére;
• c. kapcsolatot tart a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal, és az érintett hatóságok megbízatásával és feladataival összhangban mérlegeli, hogy a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által hozott intézkedések mellett melyek a legmegfelelőbb prudenciális felügyeleti intézkedések e hiányosságok és kockázatok kezelésére.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/