412. Wanneer bevoegde autoriteiten in de loop van hun toezichtactiviteiten redelijke aanwijzingen …

Wanneer bevoegde autoriteiten in de loop van hun toezichtactiviteiten redelijke aanwijzingen hebben dat er sprake is van tekortkomingen in de systemen en risicobeheersingskader of het interne governancekader van de beleggingsonderneming dat verband houdt met AML/CFT of redelijke gronden heeft te vermoeden dat de beleggingsonderneming een grotere mate van blootstelling aan ML/TF-risico’s, dan:

• a. stellen ze de AML/CFT-toezichthouder van deze tekortkomingen en risico’s in kennis zodra zij worden vastgesteld;
• b. beoordelen zij de impact die bedoelde tekortkomingen en risico’s kunnen hebben op de prudentiële situatie van de beleggingsonderneming;

134

• c. overleggen zij met de betreffende AML/CFT-toezichthouders in lijn met de opdrachten en functies van de respectieve autoriteiten naar de meest gepaste prudentiële toezichtmaatregelen om deze tekortkomingen en risico’s aan te pakken, naast eventueel door de AML/CFT-toezichthouders genomen maatregelen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/