412. Ak príslušné orgány v priebehu vykonávania svojich činností dohľadu majú racionálne náznaky …

Ak príslušné orgány v priebehu vykonávania svojich činností dohľadu majú racionálne náznaky nedostatkov v rámci systémov a kontroly investičnej spoločnosti alebo v rámci jej vnútorného riadenia a správy, ktoré súvisia s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, alebo racionálne dôvody na podozrenie, že investičná spoločnosť má zvýšenú expozíciu voči rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, majú:

• a. o známiť tieto nedostatky a riziká orgánu dohľadu v oblasti boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu hneď po ich zistení;
• b. posúdiť vplyv, aký tieto nedostatky a riziká môžu mať na prudenciálnu situáciu investičnej spoločnosti;
• c. spojiť sa s or gánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a v súlade s mandátmi a funkciami príslušných orgánov zvážiť najvhodnejšie prudenciálne opatrenia dohľadu na riešenie týchto nedostatkov a rizík, popri akýchkoľvek opatreniach prijatých orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/