412. Jos toimivaltaisilla viranomaisilla on valvontatoimiaan suorittaessaan selkeitä viitteitä …

Jos toimivaltaisilla viranomaisilla on valvontatoimiaan suorittaessaan selkeitä viitteitä sellaisista puutteista sijoituspalveluyrityksen järjestelmissä ja valvontajärjestelmässä tai sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmässä, jotka liittyvät rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan, tai niillä on kohtuulliset syyt epäillä, että sijoituspalveluyritykseen kohdistuvat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskit ovat kasvaneet, niiden tulisi

• a. ilmoittaa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovalle viranomaiselle näistä puutteista ja riskeistä heti, kun ne on havaittu
• b. arvioida vaikutusta, joka kyseisillä puutteilla ja riskeillä voi olla sijoituspalveluyrityksen vakavaraisuuteen
• c. yhteistyössä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovien viranomaisten ja asiaankuuluvien viranomaisten toimeksiantojen ja tehtävien mukaisesti päättää asianmukaisimmat vakavaraisuuden valvontatoimenpiteet, joilla näitä puutteita ja riskejä voidaan korjata, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovien viranomaisten toteuttamien toimenpiteiden lisäksi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/