412. Meta l - awtoritajiet kompetenti matul l - eżerċitar tal - attivitajiet superviżorji tagħhom …

Meta l - awtoritajiet kompetenti matul l - eżerċitar tal - attivitajiet superviżorji tagħhom ikollhom indikazzjonijiet raġonevoli ta’ nuqqasijiet fil - qafas tas - sistemi u tal - kontrolli tad - ditta tal - investiment jew fil - qafas ta’ governanza interna li huma relatati mal - AML/CFT jew raġunijiet raġonevoli biex jissuspettaw li d - ditta tal - investiment għandha skopertura akbar għar - riskji tal - ML/TF, huma għandhom:

• a. jinnotifikaw lis - superviżur tal -AML/CFT dwar dawn in- nuqqasijiet u r - riskji malli jiġu identifikati;
• b. jivvalutaw l - impatt li tali nuqqasijiet u riskji jista’ jkollhom fuq is - sitwazzjoni pr udenzjali tad - ditta tal - investiment;
• c. jikkomunikaw mas - superviżuri tal - AML/CFT u f’konformità mal - mandati u l - funzjonijiet tal - awtoritajiet rispettivi, iqisu l - aktar miżuri superviżorji prudenzjali xierqa biex jindirizzaw dawn in - nuqqasijiet u r - riskji flimkien ma’ kwalunkwe miżura meħuda mis - superviżuri tal -AML/CFT.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/