412. Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností v rámci dohledu zjistí skutečnosti …

Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností v rámci dohledu zjistí skutečnosti, které odůvodněně poukazují na nedostatky v systémech a kontrolním rámci investičního podniku nebo v rámci vnitřní správy a řízení, které se týkají AML/CFT, nebo mají důvodné podezření, že investiční podnik zvýšil expozici vůči rizikům AML/CF T , měly by:

• a. oznámit tyto nedostatky a rizika orgánu dohledu v oblasti AML/CFT, jakmile jsou zjištěny;
• b. posoudit dopad, který mohou mít tyto nedostatky a rizika na obezřetnostní situaci investičního podniku;
• c. konzultovat orgány dohledu v oblasti AML/CFT a v souladu s mandáty a funkcemi příslušných orgánů zvážit nejvhodnější opatření obezřetnostního dohledu k řešení těchto nedostatků a rizik kromě opatření přijatých orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/