35. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …

Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu působí ve dvou nebo více subjektech ve skupině nebo je pověřen jinými úkoly, měla by úvěrová nebo finanční instituce zajistit, aby tyto vícenásobné pozice kontrolorovi dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu stále umožňovaly účinně vykonávat jeho funkce. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl působit pro různé subjekty pouze v případě, že jsou tyto subjekty součástí stejné skupiny. Vzhledem ke specifické povaze sektoru subjektů kolektivního investování⁵ by však kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu mohl obsluhovat více fondů.

4.2.3 Vhodnost, dovednosti a odborné znalosti

⁵ Subjektem kolektivního investování se rozumí subjekt kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) ve smyslu čl. 1 odst. 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) nebo alternativní investiční fond ve smyslu čl. 4 odst. 1 písm. a) směrnice 2011/61/EU.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.