+35. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de …

35. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de …

Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de groep of belast is met andere taken, zorgt de kredietinstelling of financiële instelling dat deze meervoudige verantwoordelijkheden hem/haar niet belemmeren in de doeltreffende uitoefening van zijn/haar functies. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zou alleen voor verschillende entiteiten moeten werken wanneer zij deel uitmaken van dezelfde groep. Door de specifieke aard van de sector voor instellingen voor collectieve belegging5 kan de AML/CFT-nalevingsfunctionaris echter verschillende fondsen bedienen.

4.3.3 Geschiktheid, vaardigheden en expertise

5 Onder een instelling voor collectieve belegging wordt verstaan een icbe als gedefinieerd in artikel 1, lid 2, van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) of een abi als gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt a), van Richtlijn 2011/61/EU.

1. Overzicht

,

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.