35. Hvis AML/CFT-compliance officeren dækker to eller flere enheder inden for koncernen eller har …

Hvis AML/CFT-compliance officeren dækker to eller flere enheder inden for koncernen eller har ansvaret for andre opgaver, bør kredit- eller finansieringsinstituttet sikre, at det med den dobbelte rolle stadig er muligt for AML/CFT-compliance officeren at udføre sine opgaver effektivt. AML/CFT-compliance officeren bør kun tildeles opgaver for forskellige enheder, hvis enhederne er en del af den samme koncern. På grund af de særlige forhold i sektoren for institutter for kollektiv investering⁵ kan AML/CFT-compliance officeren dog betjene flere fonde.

4.2.3. Egnethed, færdigheder og ekspertise

⁵ Et institut for kollektiv investering (CIU): et UCITS som defineret i artikel 1, stk. 2, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) eller en AIF som defineret i artikel 4, stk. 1, litra a), i direktiv 2011/61/EU.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.