35. Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pracuje pre dva subjekty alebo viac v rámci skupiny alebo je poverený inými úlohami, úverová alebo finančná inštitúcia by mala zabezpečiť, aby mu tieto viacnásobné vymenovania stále umožňovali účinne vykonávať jeho funkcie. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal pracovať pre rôzne subjekty len vtedy, ak sú tieto subjekty súčasťou tej istej skupiny. Vzhľadom na špecifickú povahu sektora podnikov kolektív neho investovania⁵ by však pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mohol poskytovať služby pre viaceré fondy.

4.2.3. Vhodnosť, zručnosti a odborné znalosti

⁵ Podnikom kolektívneho investovania alebo PKI sa rozumie PKIPCP v zmysle článku 1 ods. 2 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) alebo AIF v zmysle článku 4 ods. 1 písm. a) smernice 2011/61/EÚ.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.