+35. Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w …

35. Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w …

Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w ramach grupy lub odpowiada za inne zadania, instytucja kredytowa lub finansowa powinna zapewnić, aby pomimo zbiegu funkcji mógł skutecznie realizować swoje zadania. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien działać na rzecz różnych podmiotów tylko wtedy, gdy należą one do tej samej grupy. Ze względu na specyfikę sektora przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania5 pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT może jednak obsługiwać kilka funduszy.

4.2.3 Adekwatność, umiejętności i wiedza fachowa

5 Przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania oznacza przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UC ITS) w rozumieniu art. 1 ust. 2 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) lub AFI w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.