35. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik tegutseb kontserni …

Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik tegutseb kontserni vähemalt kahe üksuse heaks või talle antakse muid ülesandeid, peaks krediidi- või finantseerimisasutus tagama, et sellised mitu ametikohta võimaldavad rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval isikul oma ülesandeid tõhusalt täita. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tegutsema eri üksuste heaks ainult siis, kui üksused kuuluvad samasse kontserni. Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjate sektori⁵ eripära tõttu võib rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik teenindada mitut fondi. 4.2.3 Sobivus, oskused ja asjatundlikkus

⁵ „Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja“ ehk „investeerimisfond“ – Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiivi 2009/65/EÜ (vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta) artikli 1 lõikes 2 määratletud eurofond või Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.