35. Ha az AML/CFT megfelelési tisztviselő a csoporton belül két vagy több vállalat nevében jár el …

Ha az AML/CFT megfelelési tisztviselő a csoporton belül két vagy több vállalat nevében jár el, vagy más feladatokkal van megbízva, a hitelintézetnek vagy pénzügyi intézménynek biztosítania kell, hogy ezek a többszörös kinevezések továbbra is lehetővé tegyék az AML/CFT megfelelési tisztviselő számára, hogy hatékonyan ellássa feladatait. Az AML/CFT megfelelési tisztviselő csak akkor járhat el különböző vállalatok nevében, ha a vállalatok ugyanannak a csoportnak a részét képezik. A kollektív befektetési vállalkozások⁵ ágazatának sajátos jellegéből adódóan azonban az AML/CFT megfelelési tisztviselő több alapot is kiszolgálhat.

4.2.3 Alkalmasság, készségek és szakértelem

⁵ Kollektív befektetési vállalkozás vagy KBF: az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról szóló, 2009. július 13 - i 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv 1. cikkének (2) bekezdésében meghatározott átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) vagy a 2011/61/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének a) pontjában meghatározott alternatív befektetési alap (ABA).

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.