35. Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ενεργεί για δύο ή περισσότερες οντότητες εντός …

Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ενεργεί για δύο ή περισσότερες οντότητες εντός του ομίλου ή είναι επιφορτισμένος με άλλα καθήκοντα, το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να διασφαλίζει ότι αυτοί οι πολλαπλοί διορισμοί εξακολουθούν να επιτρέπουν στον υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ να εκτελεί αποτελεσματικά τα καθήκοντά του. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να λειτουργεί για διαφορετικές οντότητες μόνο εάν οι οντότητες ανήκουν στον ίδιο όμιλο. Ωστόσο, λόγω της ειδικής φύσης του τομέα των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων⁵ , ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ θα μπορούσε να εξυπηρετεί διάφορα κεφάλαια.

4.2.3. Καταλληλότητα, δεξιότητες και εμπειρογνωμοσύνη

⁵ Ως οργανισμός συλλογικών επενδύσεων ή ΟΣΕ νοείται ένας ΟΣΕΚΑ όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 13ης Ιουλίου 2009, για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) ή ένας ΟΕΕ όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.