+35. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jaġixxi għal żewġ entitajiet jew aktar fi ħdan …

35. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jaġixxi għal żewġ entitajiet jew aktar fi ħdan …

Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jaġixxi għal żewġ entitajiet jew aktar fi ħdan il - grupp jew ikun inkarigat minn kompiti oħra, l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha tiżgura li dawn il - ħatriet multipli xorta jippermettu lill - uffiċjal ta’ konformità tal - AML/CFT iwettaq/twettaq il - funzjonijiet tiegħu/tagħha b’mod effettiv. L - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jopera/topera għal entitajiet differenti biss jekk l - entitajiet ikunu parti mill - istess grupp. Madankollu, minħabba n - natura speċifika tas - settur tal - impriżi ta’ investiment kollettiv5 , l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jista’/tista' jservi/sservi diversi fondi.

4.2.3 L- adegwatezza, il - ħiliet u l - għarfien espert

5 Impriża ta’ investiment kollettiv jew CIU tfisser UCITS kif definita fl - Artikolu 1(2) tad - Direttiva 2009/65/KE tal - Parlament Ewropew u tal - Kunsill tat -13 ta’ Lulju 2009 dwar il - koordinazzjoni ta’ liġijiet, regolamenti u dispożizzjonijiet amministrattivi fir - rigward tal - impriżi ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) jew AIF kif definit fl - Artikolu 4(1)(a) tad - Direttiva 2011/61/EU.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.