35. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …

Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului acționează pentru două sau mai multe entități din cadrul grupului sau are alte sarcini, instituția de credit sau financiară trebuie să se asigure că aceste numiri multiple permit în continuare coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului să își exercite funcțiile în mod eficace. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului are posibilitatea să lucreze pentru entități diferite numai dacă entitățile fac parte din același grup. Cu toate acestea, având în vedere natura specifică a sectorului organismelor de plasament colectiv⁵ , coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului poate deservi mai multe f onduri.

4.2.3. Adecvare, competențe și expertiză

⁵ Un organism de plasament colectiv sau un OPC înseamnă un OPCVM, astfel cum este definit la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), sau un FIA (fond de investiții alternative), astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.