174. Investiční podniky by měly uplatňovat účinná opatření, která zajistí, aby vybraní pracovníci …

Investiční podniky by měly uplatňovat účinná opatření, která zajistí, aby vybraní pracovníci dodržovali ustanovení uvedená v tomto oddíle. Je nezbytné, aby jednotliví vybraní pracovníci učinili přinejmenším prohlášení, jímž se zaváží k tomu, že nebudou používat osobní zajišťovací strategie nebo pojištění, jimiž by mohli ohrozit důsledky provázání s riziky. Funkce lidských zdrojů nebo vnitřní kontrolní funkce investičních podniků by případně měly alespoň namátkově kontrolovat, zda je toto prohlášení dodržováno, pokud jde o interní účty úschovy a správy cenných papírů. Takové namátkové kontroly by se měly týkat minimálně interních účtů úschovy a správy cenných papírů vybraných pracovníků. Rovněž by měla platit povinnost informovat investiční podnik o případných účtech úschovy a správy cenných papírů mimo investiční podnik. EBA Public

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/