174. Инвестиционните посредници следва да поддържат ефективни договорености, за да гарантират, че …

Инвестиционните посредници следва да поддържат ефективни договорености, за да гарантират, че член на категоризирания персонал спазва разпоредбите на настоящия раздел. Най - малко е необходима декларация за ангажимент от страна на член на категоризирания персонал, че той или тя ще се въздържа от осъществяването на лични стратегии за хеджиране или застраховане за целите на намаляване на въздействието на отчитането на риска. Когато е приложимо, функциите човешки ресурси на EBA Public

инвестиционните посредници или вътрешен контрол на инвестиционните посредници следва да извършват поне проверки на място на спазването на настоящата декларация по отношение на вътрешните попечителски сметки. Такива случайни проверки следва да включват най - малко вътрешните попечителски сметки на категоризирания персонал. Уведомлението до инвестиционния посредник за всички попечителски сметки извън него следва също да има задължителен характер.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/