174. Investicijska podjetja bi morala vzdrževati učinkovito ureditev za zagotovitev, da opredeljeni …

Investicijska podjetja bi morala vzdrževati učinkovito ureditev za zagotovitev, da opredeljeni zaposleni izpolnjujejo določbe iz tega razdelka. Potrebna je vsaj izjava zadevnega zaposlenega, s katero se zaveže, da ne bo uporabljal osebnih strategij zavarovanja pred tveganji ali sklepal zavarovanj, s katerimi bi posegal v učinke prilagajanja variabilnih prejemkov tveganjem. Kadar je ustrezno, bi morale kadrovske funkcije ali funkcije notranjih kontrol EBA Public

investicijskih podjetij opravljati vsaj preglede na kraju samem glede skladnosti notranjih skrbniških računov s to izjavo. Naključni pregledi bi morali vključevati vsaj notranje skrbniške račune opredeljenih zaposlenih. Obvezno bi moralo biti tudi obveščanje investicijskega po djetja

• o morebitnih skrbniških računih zunaj njega.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/