174. Le imprese di investimento dovrebbero dotarsi di dispositivi efficaci per garantire che il …

Le imprese di investimento dovrebbero dotarsi di dispositivi efficaci per garantire che il membro del personale più rilevante rispetti le disposizioni della presente sezione. È necessaria almeno una dichiarazione con cui il membro del personale più rilevante si impegna volontariamente ad astenersi dal concludere strategie di copertura personale o stipulare assicurazioni al fine di minare gli effetti di allineamento al rischio. Ove applicabile, le risorse umane o le funzioni di controllo interno delle imprese di investimento dovrebbero effettuare almeno ispezioni a campione in merito alla conformità a tale dichiarazione per quanto riguarda EBA Public

i conti di custodia interni. Tali controlli casuali dovrebbero includere almeno i conti di custodia interni del personale più rilevante. Inoltre dovrebbe essere resa obbligatoria la notifica all’impresa di investimento di eventuali conti di deposito esterni a quest’ultima.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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