174. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāuztur efektīvi mehānismi, lai nodrošinātu to, ka …

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāuztur efektīvi mehānismi, lai nodrošinātu to, ka identificētie darbinieki ievēro šīs nodaļas prasības. Ir jānodrošina vismaz identificētā darbinieka deklarācija par to, ka viņš vai viņa riska korekcijas ietekmes mazināšanas nolūkā atturēsies pieņemt personīgā riska ierobežošanas stratēģijas vai noslēgt apdrošināšanas līgumus. Vajadzības gadījumā ieguldījumu brokeru sabiedrības personālvadības vai iekšējās kontroles funkcijām būtu jāveic vismaz izlases veida deklarācijas atbilstības pārbaudes attiecībā uz iekšējo kontu turēšanu. Šādās izlases veida pārbaudēs būtu vismaz jāietver iekšējo vērtspapīru turētājbankas kontu pārbaude attiecībā uz identificētajiem darbiniekiem. Turklāt uz ieguldījumu brokeru sabiedrību būtu obligāti jānosūta paziņojums par jebkuru ārpus ieguldījumu brokeru sabiedrības turēto kontu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/