174. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να διατηρούν αποτελεσματικές ρυθμίσεις προκειμένου να …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να διατηρούν αποτελεσματικές ρυθμίσεις προκειμένου να διασφαλίζουν ότι το συγκεκριμένο μέλος του προσωπικού συμμορφώνεται προς τις διατάξεις της παρούσας ενότητας. Κατ’ ελάχιστον, είναι απαραίτητη μια δήλωση του συγκεκριμένου μέλους του προσωπικού ότι δεσμεύεται να απέχει από τη σύναψη προσωπικών στρατηγικών αντιστάθμισης κινδύνου ή ασφάλισης που έχουν ως σκοπό την καταστρατήγηση των μηχανισμών ευθυγράμμισης με τον κίνδυνο. Κατά περίπτωση, οι λειτουργίες ανθρωπίνων πόρων ή εσωτερικού ελέγχου των επιχειρήσεων επενδύσεων θα πρέπει να διενεργούν κατ’ ελάχιστον αιφνίδιες επιθεωρήσεις για να εξακριβώνουν τη συμμόρφωση προς τη δήλωση όσον αφορά τους εσωτερικούς λογαριασμούς θεματοφυλακής. Στους εν λόγω τυχαίους ελέγχους θα πρέπει να περιλαμβάνονται κατ’ ελάχιστον οι εσωτερικοί λογαριασμοί θεματοφυλακής των συγκεκριμένων μελών του προσωπικού. Επίσης, θα πρέπει να καταστεί υποχρεωτική η γνωστοποίηση στην επιχείρηση επενδύσεων της ύπαρξης τυχόν λογαριασμών θεματοφυλακής εκτός επιχείρησης επενδύσεων. EBA Public

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/