174. Sijoituspalveluyritysten tulisi pitää yllä tehokkaita järjestelyjä, joilla varmistetaan, että …

Sijoituspalveluyritysten tulisi pitää yllä tehokkaita järjestelyjä, joilla varmistetaan, että nimetty henkilö täyttää tämän jakson säännökset. Onkin välttämätöntä, että nimetty henkilö antaa ainakin omaehtoisen vakuutuksen siitä, ettei hän ei laadi henkilökohtaisia suojautumisstrategioita tai ota vakuutuksia riskisopeutusvaikutusten vähentämiseksi. Sijoituspalveluyrityksen henkilöstöhallinnon tai sisäisen valvonnan toimintojen tulisi soveltuvissa tapauksissa suorittaa ainakin pistokoetarkastuksia siitä, noudattaako nimetty henkilö antamaansa vakuutusta sisäisten säilytystilien osalta. Tällaisten satunnaistarkastusten tulisi sisältää ainakin nimettyjen henkilöiden sisäiset säilytystilit. Sijoituspalveluyrityksen tulisi myös vaatia, että sille ilmoitetaan mahdolliset sijoituspalveluyrityksen ulkopuoliset säilytystilit.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/