174. A befektetési vállalkozásoknak eredményes intézkedéseket kell tenniük annak biztosítása …

A befektetési vállalkozásoknak eredményes intézkedéseket kell tenniük annak biztosítása érdekében, hogy az azonosított munkavállalók megfeleljenek a jelen szakasz rendelkezéseinek. Az azonosított munkavállalóknak legalább egy önkéntes kötelezettségvállalási nyilatkozatot kell tenniük, amelyben vállalják, hogy tartózkodnak a kockázati kiigazító hatásokat veszélyeztető egyedi fedez eti stratégiáktól vagy biztosításoktól. A befektetési vállalkozások emberierőforrás - vagy belsőkontroll -funkcióinak adott esetben legalább szúrópróbaszerű vizsgálatokat kell végezniük a nyilatkozatnak a belső letétkezelési számlák vonatkozásában történő me gfeleléssel kapcsolatban. E véletlenszerű ellenőrzéseknek legalább az azonosított munkavállalók belső letétkezelési számláira ki kell terjedniük. A befektetési vállalkozáson kívüli bármilyen letétszámlának a befektetési vállalkozás felé történő bejelentését is kötelezővé kell tenni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/