174. Värdepappersföretagen bör ha effektiva system för att säkerställa att den identifierade …

Värdepappersföretagen bör ha effektiva system för att säkerställa att den identifierade personalen följer bestämmelserna i detta avsnitt. Det krävs åtminstone en deklaration från den identifierade anställde om att denne åtar sig att avstå från att använda personliga risksäkringsstrategier eller försäkringar för att motverka riskjusteringseffekterna. I tillämpliga fall bör värdepappersföretagens personalfunktion eller interna kontrollfunktion åtminstone göra stickprovskontroller av att denna deklaration följs i fråga om interna värdepappersförvaringskonton. Sådana slumpmässiga kontroller bör åtminstone omfatta den identifierade personalens interna värdepappersförvaringskonton. Det bör också vara EBA Public

obligatoriskt att informera värdepappersföretaget om eventuella värdepappersförvaringskonton utanför värdepappersföretaget.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/