174. Beleggingsondernemingen behoren doeltreffende regelingen te hanteren om te waarborgen dat …

Beleggingsondernemingen behoren doeltreffende regelingen te hanteren om te waarborgen dat aangewezen personeelsleden de in dit hoofdstuk vervatte bepalingen naleven. Dit houdt ten minste een verklaring in dat het aangewezen personeelslid zich ertoe verbindt geen persoonlijke hedgingstrategieën of verzekeringen af te sluiten om de risicoafstemmingseffecten te ondermijnen. Waar van toepassing dienen de personeelszaken- of interne controlefunctie van beleggingsondernemingen ten minste steekproefsgewijze controles te verrichten van de naleving van deze verklaring met betrekking tot de interne bewaarnemingsrekeningen. Dergelijke steekproefsgewijze controles dienen ten minste de interne bewaarnemingsrekeningen van aangewezen personeelsleden te omvatten. Ook dient de verplichting te worden opgelegd om bewaarnemingsrekeningen buiten de beleggingsonderneming aan de beleggingsonderneming te melden.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/