18 Funkce řízení rizik

Funkce řízení rizik by měla zahrnovat celý investiční podnik. Funkce řízení rizik by měla mít s ohledem na kritéria proporcionality uvedená v hlavě I dostatečnou pravomoc, váhu a zdroje k provádění zásad řízení rizik a rámce řízení rizik podle ustanovení oddílu 17.

Funkce řízení rizik by měla mít v případě potřeby přímý přístup k vedoucímu orgánu v kontrolní funkci a k jeho případně zřízeným výborům, a to zejména včetně výboru pro rizika.

Funkce řízení rizik by měla mít přístup ke všem liniím podnikání a dalším interním útvarům, které mohou potenciálně představovat riziko, i k relevantním dceřiným a přidruženým podnikům.

Pracovníci v rámci funkce řízení rizik by měli mít dostatečné znalosti, dovednosti a zkušenosti týkající se metod a postupů řízení rizik, trhů a produktů a měli by mít přístup k pravidelné odborné přípravě.

Funkce řízení rizik by měla být ústředním organizačním prvkem investičního podniku strukturovaným tak, aby mohla uplatňovat zásady řízení rizik a kontrolovat rámec řízení rizik. Funkce řízení rizik by měla hrát klíčovou úlohu při zajišťování toho, aby investiční podnik měl zavedeny účinné procesy řízení rizik. Funkce řízení rizik by se měla aktivně podílet na veškerých podstatných rozhodnutích o řízení rizik.

Ve skupině by funkce řízení rizik v mateřském podniku v Unii měla být schopna předložit ucelený přehled o všech rizicích v celé skupině a zajistit dodržování strategie v oblasti rizik.

Funkce řízení rizik by měla poskytovat relevantní nezávislé informace, analýzy a odborné posouzení týkající se expozic vůči riziku a poradenství ve věci návrhů a rozhodnutí o rizicích přijatých liniemi podnikání nebo interními útvary a měla by informovat vedoucí orgán o tom, zda jsou takové informace a doporučení v souladu se strategií investičního podniku v oblasti rizik a s ochotou investičního podniku podstupovat riziko. Funkce řízení rizik může doporučovat zlepšení rámce řízení rizik a nápravná opatření při porušení zásad a postupů týkajících se řízení rizik a omezení rizik.