18 Rizikos valdymo funkcija

Rizikos valdymo funkcija (toliau – RVF) turėtų veikti visoje investicinėje įmonėje. Atsižvelgiant į I antraštinėje dalyje išdėstytus proporcingumo kriterijus, RVF vykdytojai turėtų būti pakankamai autoritetingi, svarbūs ir turėti pakankamai išteklių, kad galėtų įgyvendinti rizikos politiką ir rizikos valdymo sistemą, kaip nustatyta 17 skirsnyje.

Prireikus RVF vykdytojai turėtų turėti galimybę tiesiogiai kreiptis į priežiūros funkciją vykdantį valdymo organą ir jo komitetus (jeigu tokie komitetai įsteigti), visų pirma – rizikos komitetą.

RVF vykdytojai turėtų turėti galimybę kreiptis į visas verslo linijas ir kitus vidaus padalinius, dėl kurių gali kilti rizika, taip pat į atitinkamas patronuojamąsias ir asocijuotąsias įmones.

RVF vykdantys darbuotojai turėtų turėti pakankamų žinių, įgūdžių ir patirties, susijusios su rizikos valdymo metodais ir procedūromis, rinkomis ir produktais, ir turėtų turėti galimybę reguliariai mokytis.

RVF turėtų būti viena iš pagrindinių investicinės įmonės organizacinės struktūros dalių, o jos struktūra turėtų būti sukurta taip, kad jos vykdytojai galėtų įgyvendinti rizikos politiką ir kontroliuoti rizikos valdymo sistemą. RVF vykdytojai turėtų atlikti svarbų vaidmenį užtikrinant, kad investicinėje įmonėje būtų įdiegti veiksmingi rizikos valdymo procesai. RVF vykdytojai turėtų aktyviai dalyvauti priimant visus svarbius rizikos valdymo sprendimus.

Grupės atveju Sąjungos patronuojančiosios įmonės RVF vykdytojai turėtų gebėti vertinti riziką holistiškai visos grupės atžvilgiu ir užtikrinti, kad būtų laikomasi rizikos strategijos.

RVF vykdytojai turėtų teikti svarbią nepriklausomą informaciją, analizę ir ekspertinį vertinimą dėl rizikos pozicijų, konsultuoti dėl verslo linijų ar vidaus padalinių pasiūlymų ir su rizika susijusių sprendimų ir turėtų informuoti valdymo organą, ar jie atitinka investicinės įmonės rizikos strategiją ir jos norimą prisiimti riziką. RVF vykdytojai gali teikti rekomendacijas dėl rizikos valdymo sistemos tobulinimo ir taisomųjų priemonių, kad būtų pašalinti rizikos politikos, procedūrų ir ribų pažeidimai.