18 Riska pārvaldības funkcija

Riska pārvaldības funkcijai (RPF) būtu jāaptver visa ieguldījumu sabiedrība. RPF struktūrai būtu jānodrošina pietiekamas pilnvaras, lielums un resursi, ņemot vērā I sadaļā minētos proporcionalitātes kritērijus, lai ieviestu riska politikas un riska pārvaldības sistēmu, kā noteikts 17. iedaļā.

Ja nepieciešams, RPF struktūrai būtu jānodrošina iespēja tieši piekļūt vadības struktūrai kā uzraudzības veicējai un tās komitejām, ja tādas ir izveidotas, tostarp jo īpaši riska komitejai.

RPF struktūrai būtu jānodrošina piekļuve visām darbības jomām un citām iekšējām vienībām, kuras var radīt riskus, kā arī attiecīgiem meitasuzņēmumiem un filiālēm.

RPF struktūrā darbiniekiem vajadzētu būt pietiekamām zināšanām, prasmēm un pieredzei attiecībā uz riska pārvaldības paņēmieniem un procedūrām, tirgiem un produktiem, un viņiem jānodrošina regulāra apmācība.

RPF struktūrai jābūt ieguldījumu sabiedrības centrālajam organizatoriskajam elementam, kas strukturēts tā, lai varētu īstenot riska politikas un kontrolēt riska pārvaldības sistēmu. RPF struktūrai būtu jāpilda galvenā loma, kas nodrošina efektīvu riska pārvaldības procesu izveidi ieguldījumu sabiedrībā. RPF struktūrai vajadzētu būt aktīvi iesaistītai visos būtiskajos riska pārvaldības lēmumos.

Grupā RPF savienības mātesuzņēmumā būtu jāspēj sniegt visaptverošu skatījumu grupas līmenī par visiem riskiem un nodrošināt riska stratēģijas ievērošanu.

RPF struktūrai būtu jānodrošina attiecīga neatkarīga informācija, analīze un ekspertu slēdzieni par riska iedarbību, un konsultācijas par priekšlikumiem un riska lēmumiem, ko pieņem darbības jomas vai iekšējās vienības, un tām jāinformē vadības struktūra par to, vai šāda informācija un padomi atbilst ieguldījumu sabiedrības riska stratēģijai un vēlmei uzņemties risku. RPF struktūra var ieteikt uzlabojumus riska pārvaldības sistēmā un korekcijas pasākumus, lai novērstu pārkāpumus attiecībā uz riska politikām, procedūrām un ierobežojumiem.