+7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
---+7.1 Vurdering af anmeldelser med henblik på udøvelse af retten til etablering og fri udveksling af tjenesteydelser
------+66. Den tilsynsmyndighed i værtslandet, der modtager meddelelsen om udøvelsen af retten til …
------+67. Tilsynsmyndigheden bør efter anmodning fra AML/CFT-tilsynsmyndigheden udveksle oplysninger om …
------+68. Når AML-CFT-tilsynsmyndigheden modtager oplysninger om udøvelsen af retten til etablering eller …
------+69. I tilfælde, hvor instituttet er eksponeret for en betydelig eller øget ML/TF-risiko, bør …
---+7.2 Vurdering af fusioner
------+70. Når en tilsynsmyndighed vurderer ansøgninger om fusioner for institutter, bør den udveksle …
------+71. I tilfælde af en fusion ved overtagelse bør den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at …
------+72. I tilfælde af en fusion ved stiftelse af et nyt institut bør den tilsynsmyndighed, der er …
------+73. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager en anmeldelse om en fusion fra tilsynsmyndighederne …
---+7.3 Vurdering af outsourcingordninger
------+74. Den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at overvåge institutternes outsourcingordninger som …
------+75. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager oplysninger om en outsourcingordning fra …
---+7.4 Tilsyn og risikovurderinger på stedet og eksternt
------+76. I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og …
------+77. Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for …
------+78. Tilsynsmyndigheder bør fremlægge oplysninger, der er relevante for den ML/TF-risikovurdering …
------+79. Tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger, der er relevante i henhold til punkt 20, med den …
------+80. I situationer, hvor instituttet er eksponeret for øgede ML/TF-risici, bør tilsynsmyndigheder …
------+81. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for …
------+82. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør give oplysninger, der er relevante for den tilsynsmæssige …
------+83. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det måtte være relevant, indhente oplysninger fra den …
------+84. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, der er …
------+85. Hvis den tilsynsmæssige risikovurdering giver tilsynsmyndigheden rimelig grund til at formode …
------+86. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndigheden vurderer, at et institut potentielt er eksponeret for en øget …
------+87. Med henblik på udførelsen af den fælles vurdering, der kræves i henhold til artikel 97, stk. 6 …
------+88. Den fælles vurdering bør være skriftlig og indeholde de konstaterede faktiske forhold og …
---+7.5 Koordinerede tilsynsaktiviteter
------+89. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør overveje at identificere områder af fælles …
------+90. Hvis der identificeres områder af fælles interesse, bør tilsynsmyndigheder og …
------+91. Når der etableres en koordineret tilsynsaktivitet, bør tilsynsmyndigheder og …
|
7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|